指导监督地方国资工作
简 报

第47期

编者按: 在2015年度全国国资委系统指导监督工作研讨培训班上，上海市国资委、辽宁省国资委、湖南省国资委、合肥市国资委等4个地方国资委主任介绍了本省（市）在国资监管方面的好经验、好做法，受到了培训班代表的积极反响。应大家的要求，现将这4个地方的发言要点分2期在简报上予以刊登，供各地交流借鉴。

加快职能转变  推进依法监管

上海市国资委

上海市国资委按照市委、市政府的要求，深入贯彻落实党的十八大和十八届历次全会，以及习近平总书记系列重要讲话精神，按照深化国有企业改革“三个有利于”标准，坚持改革转制与创新转型“双轮驱动”，国资国企改革取得了积极成效。主要做法有：

一、坚持“四个转变”，确立监管创新理念

一是从关注企业经营管理向注重资本价值管理转变。在新一轮改革中，要注意用好评价杠杆，逐步降低日常生产经营指标的评价权重，运用EVA（经济增加值）、EBITDA（税息折旧及摊销前利润）等符合市场经济规律的评价指标，实现从关注企业经营管理向注重资本价值管理转变。二是从监管国有企业向管好企业的国有资本转变。国资监管机构要按照出资人定位依法归位履职，尊重企业的法人财产权和自主经营权，以丰富并放大国资流动平台为载体，通过股权运作、价值管理、资本整合等方式提高资源配置效率。三是从习惯行政化管理向依托公司法人治理转变。深化以董事会为核心的公司治理机制，完善法人治理结构监督、评价和考核体系，加强外部董事、外派监事队伍建设，拓宽来源渠道，提高专业化能力，实现从习惯行政化管理向依托公司法人治理转变。四是从着眼国有经济发展向关注整个国民经济转变。以公众公司为主要实现形式发展混合所有制经济，最大限度发挥国资国企对社会各类资本和企业的引导带动作用，实现从着眼国有经济发展向关注整个国民经济转变。

二、坚持“四个原则”，加快职能调整转变

一是坚持政企分开、政资分开。加强与市政府职能部门协商，不再参与原先需要市国资委审核确认的涉及社会公共管理职能事项。同时，发挥国资监管机构专业优势，推进经营性国资集中统一监管，分三批完成12个委办局共32家企业的政企分开和脱钩改革工作。二是坚持聚焦重点，管好资本。以出资关系为基础完善国资监管体系，管好国有资本布局，加大具有发展潜力、体现国资功能领域投入，85%以上的增量集中到战略性新兴产业等领域。规范国有资本运作，聚焦“股权注入、运作管理、投资配置、收益优化”等关键环节，提升资产质量和市场价值。提高国有资本回报，建立匹配产业发展周期的企业利润分配制度。三是坚持分类监管、放活企业。尊重企业市场主体地位，以企业领导人员任期制契约化管理为载体，市国资委与企业法定代表人签订任期目标责任书，从总则、目标、考核及双方权利义务等方面，进一步落实分类监管、分类考核的要求。四是坚持权责对应、规范治理。通过进一步整合监督资源，增强监督合力，打造企业内部监督、出资人监督、审计纪检巡视监督、社会监督“四位一体”的监督体系，确保国资监管依法合规、边界清晰、权责对应、监管到位。

三、强化“四个管理”，推进国资依法监管

一是清单管理。清单内的严格执行，清单外的坚决放开。2014年，出台了以出资人审批事项为主的《管好资本、服务企业履职清单》。2015年，已完成权力清单和责任清单的制定工作，年底还将出台市国资委事中事后监管事项清单。二是章程管理。为推动企业实现由单一股东治理向规则治理的转变，上海市国资委先后出台《国有独资公司章程指引》、《国有控股公司章程指引》和《国有控股上市公司国有股东建议条款》，通过章程约定国资委与企业董事会的职权划分，明确国资委与企业董事会的责权利。三是契约管理。全面推行国有企业领导人员任期制契约化管理，层层签订任期目标责任书，层层传导责任压力。四是协同管理。发挥政府相关职能部门和社会中介力量的作用，共同支持企业改革发展，特别是对功能类、公共服务类企业，我们坚持与相关职能部门共同探索完善特许经营、政府监管的管理体制，营造公平竞争和包容宽松的创新环境。

四、坚持“四个全程”，强化法律审核把关

一是全程参与国资国企改革制度设计。2013年12月“上海国资国企改革20条”出台后，先后出台与之配套的36项实施意见或操作细则，涵盖分类监管、国资布局、业绩考核、企业改制、治理建设以及加强党建等重点领域和关键环节。同时，废止48件不符合国资国企改革要求的规范性文件。二是全程参与改革发展重大事项决策。包括国资流动平台有关国资运营业务管理办法，上市公司股份大宗交易、股权接受等细则。制定企业集团法定代表人任期目标责任书模板和任期目标责任书，加强企业集团改制重组的法律把关。三是全程参与重要文件起草和规范性文件审核。在制订国有企业混合所有制改制操作指引中，按照问题导向，对企业操作中容易出现的问题进行风险提示。四是全程参与构建市国资委合规管理体系。以“前期介入、过程控制、防范风险”为目标，不断提高市国资委合规管理和依法监管能力，全过程参与市国资委对外签订合同审核把关，并及时跟踪了解合同履行情况。积极应对行政复议与诉讼，今年以来38起行政诉讼均以胜诉结案（含原告撤诉）。

建立健全五个体系 大力加强国有企业法治建设

辽宁省国资委

近年来，辽宁省国资委和企业认真学习贯彻党的十八届四中全会精神，以打造“法治企业”为目标、以解决实际问题为导向，以建立健全“五个体系”为重点，通过夯实法治组织基础、创办法治实训基地、举办法治集训班、组建法治宣讲团、强化法治考核等措施手段，大力推进省属企业法治建设，取得明显成效。主要做法有：

坚持筑牢工作基础，建立健全企业法治组织体系。辽宁省国资委采取约谈企业主要负责人、个别企业走访等措施，一户一户落实总法律顾问制度，同时，以加强力量为重点，建立奖励、晋升、学习机制，进一步完善法务人员队伍建设。截止目前，省属一级企业全部配齐了总法律顾问，73%的重要子企业配备了总法律顾问，省属企业专职法务人员已由2013年的125人增加到184人，持证上岗率达到80%。

坚持依法推进改革，建立健全企业法治审核体系。省国资委印发了《关于进一步完善“三重一大”依法决策制度的意见》和《省属企业依法决策程序和责任追究办法》，规定省属企业在推进改革和经营管理中的全部涉法重大事项一律纳入企业法律审核范围，要求企业总法律顾问、法律事务机构及法务人员发挥法律把关作用，对决策严重失误或者依法应该及时作出决策但久拖不决造成重大损失、恶劣影响的，严格追究企业负责人、负有责任的其他领导人员和相关责任人员的法律责任。目前，省属企业规章制度、经济合同、重大决策三项法律审核率分别达到99.8%、100%和99.5%。

坚持提升人员素质，建立健全企业法治培训体系。2015年以来，辽宁省国资委针对不同的层级、不同的业务需要开展了分层次、分批次的系列法治培训。以企业主要领导人员为重点培训对象，举办了“国企改革与依法治企”专题研讨班；以法律事务机构负责人为重点培训对象，举办了“省属企业法治建设集训班”；以法务人员为重点培训对象，组建了“辽宁省国有企业法治建设实训基地”，取得了很好的效果。

坚持抓住“关键少数”，建立健全企业法治考核体系。2015年，辽宁省下发了《省属企业法治工作检查考核办法（试行）》和《省属企业法治工作考核细则》及《省属企业法治工作考核基础材料指引》，建立了包括总法律顾问配置、法律事务机构设置、三项把关等10项一级考核评价指标和25项二级考核评价指标，明确了考核的依据、原则、内容、程序、方法以及奖惩措施等。成立了由省国资委分管法治工作领导、政策法规处及部分省属企业法务人员组成的检查考核小组，采取实地检查、企业互查、总法律顾问述职、约谈等形式进行考核。

坚持打造创新平台，建立健全企业法治服务体系。第一，打造宣传平台，组建法治宣讲团。2015年，省国资委组建了由专家、学者、法官、法务工作者组成的“学习贯彻四中全会精神、全面推进依法治企”法治宣讲团，举办普法宣讲10次，实现省属企业及重要子企业普法宣讲全覆盖。第二，打造协调平台，建立重大案件管理机制。省国资委与省高院建立了重大案件定期交流机制、沟通机制、研讨机制、司法建议反馈机制。两年来，为全省国有重点企业共协调20件重大案件，避免或挽回经济损失4.5亿元。第三，打造交流平台，畅通全省国企联系渠道。建立“辽宁省国有企业法律人才专家库”，聘请30位知名法官、学者、律师等进入专家库，加强专家与企业的对接和联系，努力为企业提供法律咨询和服务，解决企业在生产经营、“走出去”中的重大法律问题。

简讯

放大国有资本功能 促进老区振兴发展

湖北黄冈市国资委成立以来，通过多种途径推动国有企业发展，放大国有资本功能。截至目前，市国资委监管出资企业由成立之初的1家发展到16家，国有资产总额由7000万元壮大到339亿元。县市区监管企业59家，总资产达到442亿元，净资产达到221亿元。

一是脱钩改制盘活一批。市政府出台了《关于推进市直机关所属企业和经济实体新一轮脱钩改制工作的意见》、《关于市直机关所属企业和经济实体脱钩改制工作中严明纪律的通知》，先后完成了10多家市直机关所属企事业单位的脱钩改制工作。

二是政府主导新生一批。整合国有资源，广泛吸纳社会资本参与，成立一批分工明确，主业突出、运营规范的国有投融资公司，放大国有资本引领作用。市城投公司成立之初注册资本仅有3亿元，通过三轮注资和运作，公司资产总额已超过百亿元，为城市建设、重大民生项目、招商引资、工业园区建设发挥了不可替代的作用。今年以来，又新组建了白潭湖投资发展有限公司、市水利连信投资公司、黄冈万湾湖胖头鱼养殖公司。

三是改革转制整合一批。2015年5月份开始，对市本级行政、事业单位资产进行全面清产核资，并进行权证登记。在此基础上，按照“政府授权、集中管理、市场运营”的总体思路，将市直行政事业单位国有资产转变为经营性资产，全面推进经营性国有资产的市场化、资本化运作。

四是市场运营发展一批。通过组建自主经营、自负盈亏的市场主体，进行市场化运作，打造了一批经济发展的生力军。2014下半年，组建了注册资本金1亿元的市金财融资担保有限公司，该公司成立一年来，已办理市区中小企业融资担保业务207笔，融资担保总额6.1亿元，平均担保放大倍率达到了1:8，有力促进了市域经济发展。